imgonline-com-ua-Black-White-9mfN15TLZzoaz

Комплаенс: история появления в Узбекистане

imgonline-com-ua-Black-White-9mfN15TLZzoaz

Комплаенс в банках

На сегодняшний день в Республике Узбекистан поддерживается программа со стороны Президента Республики Узбекистан, Правительства Республики Узбекистан по разработке и внедрению системы комплаенс-контроля в государственные органы, а также в различные отрасли бизнеса. Разработано определенное количество нормативно-правовых актов, направленных на внедрение системы комплаенс-контроля в различных сферах. Так, например, в первый раз комплаенс-контроль был упомянут в совместном Постановлении Правления Центрального банка Республики Узбекистан Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан «Об утверждении правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в коммерческих банках» за №2886 от 23.05.2017г., где говорится о том, что коммерческие банки должны разработать внутренние правила, в которых должно отражаться обеспечение комплаенс-контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях.

Целью внедрения комплаенс-контроля в банки является защита интересов инвесторов, банков и их клиентов путем контроля над соблюдением сотрудниками банка положений действующего законодательства, требований надзорных органов, а также документов, определяющих внутреннюю политику и процедуры банка.                                           

Коммерческие банки должны принимать соответствующие меры по изучению, анализу, выявлению, оценке, мониторингу, управлению, документированию и снижению уровня риска. Коммерческие банки в своей деятельности обязаны систематически проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать результаты изучения.                           

Так, например, в коммерческом банке «Hamkorbank» имеется Кодекс корпоративной этики, в котором декларируется, что банк не приемлет каких-либо видов взяточничества и коррупции. Ни сотрудники, ни третьи лица, сотрудничающие с банком, не могут давать вознаграждения должностным лицам для получения или ускорения действий с их стороны. В коммерческом банке «УзПромСтройБанк» была организована горячая линия по противодействию коррупции, по которой можно сообщить о неправомерных действиях сотрудников банка, а также предупредить о возникновении различных причин и условий, которые могут поспособствовать проявлению коррупции.                              

Должность комплаенс-юрист

После вышеуказанного нормативно-правового акта в Узбекистане появляется должность комплаенс-юриста. Так, согласно Постановлению Кабинета Министров Республики Узбекистан «О дальнейшем совершенствовании классификатора основных должностей служащих и профессий рабочих» за №795 от 04.10.2017г., классификатор был дополнен должностью комплаенс-юриста.

Комплаенс в строительной сфере

В стране принимаются меры по внедрению современных рыночных механизмов поддержки субъектов предпринимательства, предоставлению большей свободы частному бизнесу, усилению гарантий их прав и законных интересов, привлечению иностранных инвестиций и современных технологий. В Узбекистане строительную сферу можно назвать, как приоритетную отрасль экономики. Современная строительная индустрия – одна из самых заметных национальных отраслей экономики Республики Узбекистан, показывающая стабильный ежегодный рост. В предложенной Президентом Республики Узбекистан Ш.М. Мирзиёевым в стратегии действий развития экономики страны на 2017-2021 гг. говорится, что особое место уделено отрасли строительства как приоритету экономики по дальнейшему ускоренному развитию строительства зданий и сооружений, новых объектов промышленности и субъектов частного предпринимательства, железных и автомобильных дорог, жилых корпусов.                                                                                       

В виду этого в соответствии с Постановлением Президента Республики Узбекистан «О мерах по коренному повышению качества производства строительно-монтажных работ и совершенствованию системы контроля в строительстве» за №4586 от 05.02.2020 года, в целях дальнейшего повышения качества строительно-монтажных работ, усиления роли инспекций по контролю в сфере строительства, было предусмотрено создание службы комплаенса, также было установлено, что служба комплаенса подчиняется непосредственно начальнику инспекции по контролю в сфере строительства при Министерстве строительства Республики Узбекистан.                                                                         

Комплаенс в нефтегазовой отрасли

Развитие нефтегазовой отрасли Узбекистана неразрывно связано с выполнением задач по обеспечению эффективного функционирования топливно-энергетического комплекса республики. 04.04.2020 года вступило в силу Постановление Президента Республики Узбекистан «О первоочередных мерах по повышению финансовой устойчивости нефтегазовой отрасли», в котором говорится, что в целях обеспечения полного удовлетворения потребностей экономики и населения республики в энергоресурсах, финансового оздоровления нефтегазовых предприятий, а также создания благоприятных условий для развития здоровой конкурентной среды в отрасли на основе общепринятых международных стандартов и лучших зарубежных практик обеспечить внедрение на всех предприятиях нефтегазовой отрасли антикоррупционной системы «комплаенс-контроль».

На сегодняшний день в АО «UZBEKNEFTEGAZ» разработаны локальные нормативные документы в целях предотвращения коррупционных правонарушений, также появился телефон доверия для сообщения о признаках коррупции. Также система комплаенс-контроль имеется в АО «UZKIMYOSANOAT». Однако, в других организациях, относящихся к нефтегазовой отрасли, отсутствует информация о разработке и внедрении системы комплаенс-контроль.           

Комплаенс в Министерстве Юстиции

Следующим нормативно-правовым актом, в котором говорится о комплаенсе, является Указ Президента Республики Узбекистан «О мерах по дальнейшему совершенствованию деятельности органов и учреждений юстиции в реализации государственной правовой политики», где устанавливается, что в Министерстве Юстиции Республики Узбекистан внедряется антикоррупционный комплаенс, а также создается должность «офицера честности» для осуществления и координации антикоррупционной политики Министерства Юстиции Республики Узбекистан.

Стоит также отметить, что Министерство Юстиции Республики Узбекистан первым среди органов государственного управления Узбекистана получило сертификат международного стандарта управления по противодействию коррупции ISO 37001:2016 «Противокоррупционная система менеджмента». При этом, данный сертификат охватывает все направления деятельности министерства. Международный стандарт ISO 37001: 2016 предусматривает внедрение приемлемых и соизмеримых мер в целях предупреждения, обнаружения и принятия мер в отношении коррупции, а также минимизации коррупционных рисков. 

Комплаенс и Агентство по противодействию коррупции

Так, еще одним нормативно-правовым актом, который не обошелся без комплаенса, является Указ Президента Республики Узбекистан «О дополнительных мерах по совершенствованию системы противодействия коррупции Республики Узбекистан», в котором говорится об образовании Агентства по противодействию коррупции Республики Узбекистан. Одной из основных задач Агентства является организация внедрения и эффективного функционирования в органах государственного и хозяйственного управления, на государственных предприятиях, в том числе банках, с государственной долей в уставном капитале системы внутреннего антикоррупционного контроля («комплаенс-контроль») и других международных инструментов противодействия коррупции, проведение, на основе современных методов и информационно-коммуникационных технологий, антикоррупционного мониторинга, а также составление рейтинга их деятельности в данной сфере. Исходя из данного Указа, Агентство по противодействию коррупции Республики Узбекистан является ответственным органом по внедрению системы комплаенс-контроль в выше перечисленных организациях.             

Комплаенс и Агентство по развитию предпринимательства 

Согласно Постановлению Президента Республики Узбекистан «О дополнительных мерах по совершенствованию системы вовлечения населения в предпринимательство и развитию предпринимательства» за №ПП-4862 от 13.10.2020 г., Агентству по развитию предпринимательства совместно с Государственной инспекцией по надзору за качеством образования и Министерством юстиции было поручено в месячный срок внести в Кабинет Министров порядок формирования электронного реестра негосударственных образовательных организаций, принимающих участие в программах по обучению населения профессиям и предпринимательству, а также компенсации их расходов, затраченных на обучение населения. При этом предусмотреть, в том числе: обеспечение гласности и справедливости при предоставлении компенсаций, создание системы комплаенс-контроля по противодействию коррупции, направленной на предупреждение разных форм злоупотреблений в данном процессе.          

Внедрение комплаенса в предприятия с участием государства

Следующим нормативно-правовым актом является Указ Президента Республики Узбекистан «О мерах по ускоренному реформированию предприятий с участием государства и приватизации государственных активов» за №УП-6096 от 27.10.2020г., которым предусмотрено образование в структуре центрального аппарата Министерства финансов Департамента по трансформации крупных предприятий с участием государства одной из основных задач которого является внедрение системы современного корпоративного управления, предусматривающей проведение аудита закупок и систем управления, а также формирование служб «системы соответствия» (комплаенса) и противодействия коррупции в предприятия с участием государства.                                                    

Основной целью приватизации в Узбекистане является привлечение инвестиций частного сектора в модернизацию, техническое и технологическое перевооружение приватизируемых предприятий, производство импортозамещающей и экспортоориентированной продукции, создание новых рабочих мест. Тем самым обеспечивая рост значения и доли частного сектора в экономике страны и ускорение структурных изменений в экономике.

Комплаенс в Кадастровом Агентстве при Государственном налоговом комитетe

Также система комплаенс-контроля предусмотрена в Кадастровом Агентстве при Государственном налоговом комитете, а также в организациях, входящих в систему Кадастрового Агентства о чем говорится в Указе Президента Республики Узбекистан «Об организационных мерах по сокращению теневой экономики и повышению эффективности деятельности налоговых органов» за №УП-6098 от 30.10.2020г. Данное внедрение заметно на официальном сайте Кадастрового Агентства при Государственном налоговом комитете, где появился раздел «Борьба против коррупции», который предоставляет возможность обратиться анонимно о наличии факта коррупции. Однако, согласно статье 29 Закона Республики Узбекистан «Об обращениях физических и юридических лиц», обращения, поданные анонимно не подлежат рассмотрению.  

Выводы и рекомендации.

Стоит отметить, что за последние три года в Узбекистане заметно, как со стороны Правительства принимаются меры по внедрению системы комплаенса в различные сферы, в том числе и в деятельность государственных органов. Однако, одна лишь разработка политик недостаточно без должного внедрения в процессы. Помимо найма сотрудников, владеющих специальными знаниями в области комплаенса, на должности юристов по комплаенсу, т.е. «офицеров честности», важно проводить регулярные курсы по комплаенсу для остальных сотрудников, разработать системы поощрений, строить внутрикорпоративную систему сдержек и противовесов, а для этого необходимо налаживать работу службы персонала, систему финансового контроля и т.д. Немаловажным будет привести в соответствие уже существующие локальные нормативные акты, а самое главное, для успешного внедрения комплаенс-контроля, необходимо пересмотреть и принять ряд изменений и дополнений в существующее законодательство Республики Узбекистан.                             

Наши клиенты: ARboost

Наша юридическая фирма Black Swan Consulting уже в течение нескольких месяцев тесно сотрудничает с российской компанией ARboost, известной в секторе IT и телекоммуникаций.

В рамках договора BSC всячески оказывает юридическую поддержку, а также консультирует по различным юридическим вопросам, с которыми сталкивается компания в Узбекистане. Мы также представляем интересы ARboost в государственных органах.

ARboost была основана в 2010 году, главной целью является проведение операторами мобильной связи интерактивных кампаний с абонентами.

Офисы ARboost расположены по всему пространству СНГ, что предоставляет огромное удобство для своих клиентов.

Компания сотрудничает с такими мобильными операторами, как Билайн, Мегафон, Ucell, Tele2.

«В сотрудничестве с BSC мы больше всего ценим оперативность, клиентоориентированность и качество выполняемой работы», – отмечает юрисконсульт ARboost Сергей Гудков.

IMG_4547

BSC заключила меморандум с ННО “Мехр ва Окибат”

“О величии нации и ее нравственном прогрессе можно судить по тому, как она относится к животным”, – сказал Махатма Ганди.

На днях наша юридическая-консалтинговая фирма ООО «Black Swan Consulting» подписала Меморандум с ННО «Мехр ва Окибат», осуществляющей деятельность в области отстаивания прав и справедливости для животных.

В рамках данного Меморандума BSC готова оказывать содействие и участвовать в проектах, инициированных ННО. Несмотря на то, что специфика нашей фирмы заключается в консалтинге в области корпоративного и коммерческого права, интеллектуальной собственности и комплаенса, мы проявили полную готовность всячески поддерживать данное ННО и консультировать их в отдельных кейсах, а также совместно с ними работать над ужесточением ответственности за жестокое обращение с животными. На сегодняшний день максимальный штраф за жестокое обращение составляет около 65$. Статья уголовным кодексом Республики Узбекистан за данное деяние не предусмотрена.

В рамках данного сотрудничества мы уже помогли ННО привлечь к ответственности в судебном порядке лицо, застрелившее кота. В итоге лицо было привлечено к ответственности и суд назначил наказание в виде штрафа (https://uznews.uz/ru/article/25760) в размере 46 долларов.

Управляющий партнёр компании – Амир Ахмедов один из старейших волонтёров ННО, и был ещё в то время, когда общество только зарождалось

Мы надеемся что наше сотрудничество и наша работа будет эффективной и принесёт плоды и пользу обществу.